【我们的2023】深化业法审融合 护航高质量发展
发布时间:2024-01-16 17:18 打印本页 关闭窗口

2023年,审计法务部坚持以合规管理护航集团高质量发展为目标,致力于全过程全方位全领域风险管控,横向打通业务、法务与审计“三道防线”,纵向打通事前、事中、事后“三个阶段”,不断提高集团合规经营、依法治理水平。

强化制度建设,助力企业合规管理。根据集团组织架构优化、业务范围增加、岗位职责变化等实际情况,据实更新内部控制基本框架,对集团原有《内部控制手册》进行修订完善,重新绘制风险控制矩阵和流程图,保障内控体系与现有的业务实际和组织架构相匹配。制定出台《集团公司合规管理办法》,明确总体目标、职责权限、合规重点、运行机制、考核评价、监督问责等内容,将合规管理与内控、内审、纪检监察等工作有机融合、联动发力。

加强法律审核,突出风险防范实效。组建集团公司律师团队,两名法务人员获颁公司律师工作证书,与外聘律师团队加强沟通协调,形成法审合力,推动法务审查工作质量再提升。2023年共审核集团系统内合同(协议)180份,审查公司章程、制度25份,出具投融资方面法律意见书5份,并参与业审会、招投标、资产处置协调等集团重大经营决策法律论证工作,充分发挥法务在日常经营管理、重大经营决策及集团改革发展中的支持和保障作用。

推进审计创新,充分发挥“体检”作用。创新审计技术方式和人才培养模式,强化数据资源分析利用,锻造复合型专业审计队伍,协助各单位规范管理、堵漏整改,助推集团治理水平和能力提升。2023年度完成计划内项目5个,另根据集团安排配合省审计厅开展的国有企业稳增长及防风险情况专项审计调查、市国资委开展市管企业出资人审计及四项审计与交叉审计、市审计局开展的各类审计调查等工作。两名内审人员通过以学促审、以审促研,撰写发表的文章荣获省内审协会年度内部审计理论研讨优秀论文三等奖。


抓实审计整改,促进审计成果运用。2023年度审计共发现问题91个,梳理形成问题清单,严格落实整改责任,逐一督促限时整改,推动修订完善相关制度流程10项,新建制度5项,协助推动普惠金融板块追回历史代偿资金1396.43万元。通过纪检、财务、审计、法务、监事会等职能部门协同联动,加大审计整改督促力度,将审计整改成效列入子公司经营层绩效考核,推动审计成果进一步运用。2023年监事会发挥专业监督职能,向相关子公司下发监事会提示函4份。

开展普法教育,提升员工法律素养。2023年共开展法律法规培训及法制宣传教育系列活动8课次,内容包括“农民工学法活动周”活动、“法润泰州 法护长江”集中宣传教育、保护知识产权普法活动、电子普法公益广告活动、“民法典宣传月”活动、“宪法宣传周活动”、“普法宣传走进泰福里 助力营商环境法治化”活动及“全国法院金融审判工作会议纪要对金融风险防控指导意义”专题培训等。通过系列培训活动,集团员工法律素养、合规意识不断提升,形成遵守法律、崇尚法律、敬畏法律的良好氛围。

回望2023,成绩已成过去。2024年,审计法务部将继续坚持问题导向、风险导向、目标导向,不断优化内控制度,强化合规管理,推动问题整改,建立长效机制,为集团高质量发展行稳致远保驾护航。